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1、从初始状态看二语习得从初始状态看二语习得王雅静语言习得初始状态语言习得初始状态语言生物性语言生物性基因遗传基础基因遗传基础母语：母语： s s0 0 = ugug二语：二语：s si i = s = s0 0 s ss sss = (pg =) . . ugss2 = ?1.s1.s0 0有何有何作用？作用？2.s2.ss s 有何有何作用？作用？1 1、基本思路、基本思路（1）二语初始状态和一语初始状态相同吗？（2）二语初始状态是母语吗？（3）在二语初始状态中，第一语言是全迁移还是部分迁移，迁移了什么？（4）普遍语法在二语发展过程中起着什么作用，是全介入还是部分介入？对二语初始状态的
2、研究始态发展过程终态初始状态中介语研究稳定状态1234初始状态涵义初始状态涵义 初始状态研究的不同立场初始状态研究的不同立场 初始状态研究的不同假说初始状态研究的不同假说 初始状态研究面临的问题初始状态研究面临的问题5 初始状态对二语习得研究的发展初始状态对二语习得研究的发展初始状态 第二语言的初始状态研究是1990年代中期以生成语法为理论基础的二语习得研究的热点。 它是对非母语语法知识为起点的研究，同时探讨普遍语法在二语习得中的可及性问题。 initial statesaleemi: the learners initial state is supposed to consist of a
3、 set of universal principles which specify some limited possibilities of variation,expressible in terms of parameters which need to be fixed in one of the few possible ways. 初始状态研究 第二语言的初始状态究竟是什么，学者们观点不一。 大多数学者都接受第一语言的初始状态是普遍语法这一观点。 但第二语言的习得往往是在习得者掌握了第一语言之后才开始的。第二语言初始状态研究不同立场无迁移观no transfer完全迁移观full
4、 transfer部分迁移观partial transfer无迁移观（no transfer） 无迁移观认为二语的初始状态中没有任何一语的成分。 无迁移观已提出就受到了很大的质疑和挑战，因为，自从“对比分析假说”提出以来，二语习得中的语言迁移就受到了普遍关注。而且，大量的实验也都说明了二语的初始状态中有一语成分的存在，一语的迁移（尤其是在二语发展的初期）是非常明显的。因此，支持无迁移者甚少。完全迁移观（full transfer） 其主要观点是： （1）二语习得以一语为起点，母语的功能语类及其特征值都会迁移到二语的初始状态中去； （2）普遍语法在二语习得中是完全可及的，始终限制着二语语法的发展
5、； （3）二语的发展就是在普遍语法和二语输入的共同作用下有一语向目标语靠近的过程。 完全迁移观并没有被广泛接受，因为有不少实验发现某些一语中的躬耕语类并不迁移到二语的初始状态中去，如bhatt和hancin-bhatt(2002)发现二语的初期就没有功能语类c。部分迁移观（partial transfer） 部分迁移观的支持者最多。他们都认为二语的初始状态是一语的某些成分，他们的分歧在于二语的初始状态中到底存在哪些一语成分。尤其是二语初始状态中是否有功能语类，有哪些功能语类，功能语类特征值是怎样的，以及普遍语法在二语习得中的作用等。第二语言初始状态研究不同立场无迁移/全介入理论全迁移/部分介入
6、理论部分迁移/部分介入理论部分迁移/全介入理论全迁移/全介入理论无迁移/全介入理论（no transfer/full access）简称nt/fa普遍语法构成二语初始状态，二语语法的发展是普遍语法和二语输入直接作用的结果。也就是l1=l2观点。普遍语法的全部特性均介入二语习得，普遍语法积极地参与重新设定新的功能范畴和特征值。母语不在二语语法发展过程中起作用。一语和二语习得者的语法基本上是相似的，因此二语的最终状态与目标语相似。全迁移/部分介入理论（full transfer/partial access）简称ft/pa二语的初始状态由一语的最终状态构成。一语中没有使用的普遍语法特征在二语中不能
7、使用。普遍语法原则通过一语起作用，即一语的原则和参数可以容纳和调节二语的输入，中介语语法会出现新的参数设定。与普遍语法相悖的语法会显示出来，因而二语习得者的最终语法必然和目标语不同。部分迁移/部分介入理论（partial transfer/partial access）简称pt/pa二语的初始状态由部分一语的原则和参数和部分普遍语法组成。在语法发展过程中，只有一些普遍语法的原则起作用，与功能特征相关的参数不列入在内。由于普遍语法不是完全介入，因此与普遍语法相悖的语法会出现，二语习得者的最终语法和目标语不同。部分迁移/全介入理论（partial transfer/full access）简称pt
8、/fa在语法发展过程中，普遍语法积极地介入参数从一语道二语的重新设定。由于普遍语法完全介入，不会出现于普遍语法相悖的语法，因此二语习得者会成功地习得二语。二语的初始状态包括部分一语语法（如词汇范畴或词汇和功能范畴），当一部分语法不能容纳二语输入时，二语习得者就只用利用普遍语法中可利用的选项。全迁移/全介入理论（full transfer/full access）简称ft/fa二语的初始状态是一语的最终状态。学习者最初基于一语语法进行表征，但是当一语语法特征与二语输入不符合时，二语开始重新构建。一语习得者和二语习得者的语法不同。在语法发展过程中，普遍语法积极地介入参数从一语到二语的重新设定，因此
9、不会出现于普遍语法相悖的语法。由于一语语法可能阻碍习得者注意相应的二语特点，二语能力是可能的，但不是必然的。第二语言初始状态研究不同假说假设最小树假说结构最小性假说特征无值假说弱势迁移理论最小树假说 该理论由 vainikka和young-scholten(1994.1996)提出。他们认为二语的初始状态是一种只有实语类而没有功能语类的语法。而且，只有一语中的实语类和中心语方向性会迁移到二语的初始状态中去。 在该理论中，二语初始状态的最大投射是动词短语vp，随后，在普遍语法和二语输入的共同作用下，二语习得者按顺序逐渐建构含有功能语类i和c的句法结构。 根据这个理论，二语的发展要经历四个阶段：
10、（1）二语习得从光杆动词短语（bare vp）开始，它的句法特征是从一语中迁移过来的，二语的初始状态中没有功能语类，也不会出现定式动词（finite verbs）移位或任何与功能语类相关的屈折词缀； （2）在普遍语法和二语输入的作用下，二语习得到达定式短语（finite phrase）阶段。这时，二语中出现了一些功能语类，如t或agr，但功能语类上的特征值还未设定，题元动词可以任意提升，主语时有时无； （3）当二语习得者掌握了主谓一致词缀时，二语就发展到了一致短语（agreement phrase）阶段，这时主语全部出现； （4）当二语习得者开始学会使用从句和疑问句时，他们就进入到了标句词短语
11、（complementizer phrase）阶段，从而习得了二语中所有的功能语类。 由此，该假说认为二语语法的发展与一语相同，普遍语法在二语习得过程中是完全可及的，二语习得者最终能够达到目标语的母语水平。结构最小性假说 机构最小性理论（structual minimality）认为，二语的初始状态只包含vp和功能语类i，而没有功能语类c，二语初学者把所有的句子投射都分析为ip。另外，一语中功能语类i上所有句法特征都迁移到二语的初始状态，二语的发展由普遍语法和二语输入共同决定。 bhatt和hancin-bhatt(2002)考察了以印地语为母语的英语学习者有关英语功能语类c的知识，发现二语初
12、学者既不能理解由功能语类c投射而成的句子，也不能组建带有cp结构的问句，这说明二语的初始状态中没有功能语类c。而且，他们还发现，由cp投射而成的不同句法特征的习得时间也不同。有待检验究竟是不存在功能语类c还是由于再映射(remapping)的问题特征无值假说 特征无值假说（valueless features hypothesis）由eubank等人提出。他们认为一语的实语类（lexical categories）和功能语类都会迁移到二语的初始状态中去，但与功能语类相关的一语句法特征并不迁移。 二 语 语 法 中 功 能 语 类 的 特 征 最 初 是 无 值 的（valueless），处于“
13、惰性”（inert）状态，二语的初始状态是一种特征值没有设定的语法。但他们认为，随着二语习得者对目标语屈折词缀的掌握，二语语法中功能语类的特征值可以逐渐设定。弱势迁移理论 弱势迁移理论（eubank,1993）认为，在二语初始状态，一语的词汇范畴和部分功能范畴得到了迁移，但一些与功能范畴相关的特征值，包括曲折变化不能迁移。 该理论认为，曲折变化特征在初始状态不表现为一语的特征值，而是处于失效状态，这些没有迁移的功能特征值最终在二语的建构中通过普遍语法和二语输入的交互作用体现为二语的特征值。初始状态研究不同立场表层曲折缺失假设 表层曲折缺失假设（missing surface inflectio
14、n hypothesis）是对最小树假设和结构最小性假设的严重挑战。lardiere等人提出的表层曲折缺失假设针对二语早期语法极少出现功能语类的情况提出。 该假设认为，二语语法包含抽象的语类与特征值，出现表层形态缺失或使用过多变异表达的问题在于：抽象特征值与这些特征值在表层形态上的形态音位表征直接存在映射问题。 lardiere认为二语习得普遍失败的原因不能归咎于功能语类及其特征值，而应该在形态投射方面找原因。（1）二语习得研究属于行为分析，习得者产出的最初材料不一定与初始状态有关，音位在产出之前，往往有一段“沉默期”，后产出不一定后习得。初始状态研究仅仅依赖于产出性数据，因而，往往会低估习得
15、者的能力。（2）形态上的不准确性也不一定表明习得者没有掌握某一功能范畴。二语习得者的错误可能显示某一功能范畴研究存在于中介语语法，只是没有掌握这些范畴的细节是如何在二语中实现的。（3）另一个问题是目前采用的研究方法是否能有效地确定二语初始状态，因为很难确定一个形式出现多少次才能作为特征存在的证据。第二语言初始状态研究的问题初始状态对二语习得研究的发展（1）初始状态研究从互交、多因素的观点揭示二语习得本质，跑开了从单纯从迁移解释二语习得（行为主义观点）或单纯从普遍语法解释二语习得（l1=l2观点），这在认识上是一个飞跃。（2）二语初始状态研究赋予了“迁移”新的生命力。研究初始状态的所有立场均预见
16、由于“迁移”的影响一语习得和二语习得不同，这种预见或研究发生在普遍语法框架下，可以看出这些研究正在向互交理论靠拢。（3）二语初始状态的研究虽然对象是初始状态，目的却是中介语的发展。（4）二语初始状态的研究进行了大量实验研究，为二语习得的研究积累了大量数据，为人们解释二语习得提供了新思路。full transfer full access小小结结 initial state and beyond: hypotheses comparedminimal treevaluelessfeaturesfull accesswithout transferinitialstatedevelopmentst
17、eady statel1 lexical and functionalcategories, features and feature strengthdifferent path for learners of different l1s, at least initially. restructuring of functional properties in response to l2 inputln (l2-like grammar possible but not inevitable)no functional categoriesl1 lexical categorieseme
18、rgence of functional categories in stages, in response to l2 inputl2-like grammar l1 lexical and functionalcategories; some inert features.inert features replaced by l2 feature strengthl2-like grammar l2-like grammar full complement of lexical and functional categories, features, and feature strengthno development required in abstract properties of functional categories- white (2003:90) sla and universal grammar